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太阳会贵宾登录>> 中国证监会陕西管理局 >关于对陕西金控资本管理企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定

关于对陕西金控资本管理企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定

  时间: 2020-08-11      238     分享:

陕西金控资本管理企业(有限合伙):

我局于2020622日至23日,对你单位成立检查日的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。经查,你单位存在以下问题:

一、海南洋浦理工先进制造合伙企业(有限合伙)募集完毕后未按规定办理基金备案手续,违反了《太阳会贵宾登录》(证监会令第105号)第第一款规定

二、未按照规定及时更新管理人及所管理私募基金的投资运作情况,违反了《太阳会贵宾登录》第二十五条第一款规定。

三、西安市鄠邑区金创投资发展基金合伙企业(有限合伙)部分投资者风险识别和承担能力与基金风险等级不匹配,违反了《太阳会贵宾登录》第十七条规定。

根据《太阳会贵宾登录》第三十三条规定,我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

             

               2020年8月11日

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